附录与补充材料：核心区别解析

附录是装订在您的文档内部的。补充材料则托管在其他地方，通过链接访问。这就是它们之间的本质区别，以及由此产生的一切差异，包括谁来进行文字编辑、是否进行同行评审，以及它是否算作已发表记录的一部分。

这些后果超出了大多数人的预期，出版社之间对此也存在公开分歧。《自然》（Nature）表示补充信息是经过同行评审的。IOP 出版社则表示其补充文件默认不经过评审，且不属于正式发表版本（Version of Record）的一部分。这两份声明都出现在它们各自的作者页面上。以下内容将介绍：什么内容属于哪里、各大主流出版社的具体规定，以及如何针对具体项目做出决定。

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一句话区别

附录是文档的一部分。它与所有其他内容一起排版，出现在目录中，手持论文或 PDF 的读者可以直接阅读它。补充文件则存在于文档之外，需要单独获取，通常是您上传的、未经修改的原始文件。

一篇在《小儿放射学》（Pediatric Radiology）上发表的经过同行评审的社论划定了实际界限：附录承载供读者参考的、篇幅相对简短且置于正文之外的材料，而补充材料则包含篇幅巨大、繁琐或大格式的材料，且期刊工作人员不会对其进行详细的文字编辑。

由此得出的经验法则是：如果读者在阅读过程中需要它，它就是附录。如果他们只是为了检查或重复使用您的工作而需要它，它就是补充材料。

哪些内容可以放入附录

研究工具、简写表格的完整版本、访谈日程、编码框架、知情同意书、数学推导和详细方案。即有动机的读者在论证过程中可能会翻阅的材料。

APA 7 设定了格式规范，这些规范值得仔细遵守，因为它们是很容易拿到的分数。如果只有一个附录，其标题为 Appendix。如果有多个，则为 Appendix A、Appendix B 等，并按照它们在正文中被提及的先后顺序排列。每个附录都出现在参考文献列表之后，标签居中，标题在下一行。并且每个附录都必须在正文中的某个地方被提及，例如“参见附录 B”，因为一个没有任何引用的附录读起来就像是您找不到地方安放的材料。

人们常犯的两个关于规范的错误：附录是在参考文献列表之后，而不是之前。此外，排序是根据正文中的首次提及顺序，而不是您恰好创建它们的顺序。

<ProTip title="Layout label 标记它：" description="在创建附录的同时写下正文中的引用。最后添加的附录几乎总是处于未引用状态，而一个未引用的附录是论文中最容易被考官质疑的地方" />

哪些内容属于补充材料

数据集、分析代码、视频和音频、极大的表格、延伸的方法、额外的图表，以及任何如果进行排版会淹没文章的内容。其定义特征是规模大和原始性，而不是重要性。

出版社施加了实际的限制。《自然》最多允许 10 个文件，每个声音或视频最多 30 MB，累计总数不超过 150 MB。PLOS 建议将每个文件控制在 10 MB 以下。IOP 限制单个文件为 50 MB，包括文章在内的总大小为 150 MB。

编号规范因出版社而异，且并非可选。PLOS 要求在正文中将项目引用为 S1 Table、S2 Fig 等，并且只能通过说明文字中的超链接访问。在构建文件之前，请检查您目标期刊的方案，因为在后期重新命名十几个补充项目是一件痛苦的工作。

出版社意见不一，但这很重要

这是其他关于该主题的页面似乎都没有提供的表格。所有内容均引用自出版社自己的作者指南。

IOP 比其他出版社更进一步，直白地声明补充材料不属于正式发表版本的一部分。这是一个很重要的声明。这意味着该材料是可用的，但在学术上不属于已发表文章的正式组成部分。

同一出版社内的期刊也存在差异。例如《货币经济学学报》（Journal of Monetary Economics）告诉作者，虽然它鼓励补充材料，但它不会像评审核心论文那样详细地对其进行评审。

<ProTip title="🚦 做出决定：" description="在决定将什么内容移出文章之前，请阅读您目标期刊的补充政策。如果该期刊不对补充文件进行同行评审，那么任何对您的结论起支撑作用的内容都属于正文" />

补充材料是否经过同行评审？

老实的回答是，这完全取决于出版社，您不能理所当然地假设。这对您的写作方式有直接影响。

如果您的结果部分中的某项声明依赖于审稿人永远不会看到的东西，那么该声明实际上就是未经过评审的。在不评审补充文件的期刊中，埋在补充 PDF 中的稳健性检验根本没有受到任何审查，无论它多么严谨。安全的做法是将您的结论实际赖以存在的一切内容保留在经过评审的文章中，并将补充空间用于支持重用和复制的材料，而不是承载论点的材料。

一个相关的陷阱：即使有权限访问的审稿人也常常不打开这些文件。用写下“参见补充表 S4”来代替报告结果，是让您的研究发现被视作不存在的常见方式。

<ProTip title="🗃️ 归档它：" description="永远不要让补充文件成为任何内容的唯一副本。出版社可能会更改平台，链接也可能会失效，因此请将相同的材料保存在拥有其自身持久标识符的仓库中" />

它是可引用的并被索引的吗？

这也取决于出版社，而这正是实际差异变得尖锐的地方。

IOP 为每个补充文件分配一个 DOI，声明每个文件都将获得一个独特的标识符，以便它是可引用和可检索的。《自然》和 PLOS 则将补充文件托管在文章自身的 DOI 下，没有单独的标识符，不过 PLOS 还会额外将其存入 Figshare。

因此：补充文件可能是独立可引用的，也可能只能通过文章访问。相比之下，附录永远不能独立引用，因为它是文档的一部分，而这恰恰是它可靠的原因。

数据可用性声明是第三种东西

这值得分开讨论，因为人们经常把这两者混为一谈。补充材料是您与文章一起上传的内容。而数据可用性声明是一份说明，声明可以在哪里找到底层数据，这通常是一个数据库仓库，而不是期刊本身。

《自然》的政策要求声明描述解释、复制以及在方法或发现基础上进行构建所必需的最低数据集，包括登录码和链接，并声明共享大型数据集的首选方式是通过公共数据库。然后，数据集将在参考文献列表中被引用，而不是作为文件附加。

这种偏好本身就值得遵循。学科数据库中的数据集会获得一个持久标识符、一个许可证和一个维护者。而作为补充 ZIP 上传的相同数据集则不具备这些。

决定某个特定项目的去向

按照以下顺序考虑四个问题。

我的结论是否依赖于它？ 如果是，它属于正文，或者如果您在写论文，则属于附录。绝不能放在未经过评审的补充空间中。

读者在阅读时会需要它吗？ 如果是，放附录。如果他们只需要它来验证或重用，放补充材料。

它是数据而不是阐述吗？ 如果它是一个数据集，请将其放在仓库中并撰写数据可用性声明，而不是将其作为文件附加。

它能被排版吗？ 视频、代码和交互式材料无法排版。无论其他三个问题如何，这决定了它的去向。

对于学位论文来说，这大部分问题都不复存在：学位论文拥有与文档装订在一起的附录，只有当您将章节转化为期刊文章时，补充材料才成为一个现实问题。在那时，舒适地放在附录中的材料必须被分类到正文、补充文件或数据库仓库中，而这值得您深思熟虑地去做，而不是默认将所有内容都移入补充材料。

<ProTip title="📦 它存在于哪里：" description="在提交之前，列出每个非文本项目，并在旁边写下它在您的目标期刊上是否经过评审、排版和可引用。如果这三者都不是，那么它必须是您的论点在没有它的情况下也能立足的东西" />

把起承重作用的材料放在能被阅读的地方

这种区别听起来是管理上的，但事实证明关乎审查。附录存在于被审查的对象内部。补充材料可能经过评审，也可能没有，几乎从不进行文字编辑，而且在一些出版社，形式上存在于已发表记录之外。

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通过询问该材料对您的论证起什么作用来做出决定，然后检查您所提交期刊的具体政策，而不是假设它与上一个期刊相同。倾注于构建论文结构和描述研究方法的同样心思，也属于这里，因为无法找到您研究工具的读者是无法评估您的研究的。